НБУ оштрафовал "Сбербанк" на 94,7 млн гривен за рисковую деятельность в сфере финмониторинга

В декабре 2018 регулятор применил к пяти банкам меры воздействия за нарушение законодательства в сфере финансового мониторинга

новости 112 

Национальный банк Украины (НБУ) оштрафовал украинский дочерний банк "Сбербанка России" на 94 млн 737 тыс. 499 гривен за повторное совершение рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга на общую сумму более 3 млрд грн. Об этом сообщили в пресс-службе регулятора. В НБУ объяснили, что рисковая деятельность банка заключалась, в частности, в продолжении проведения (в том числе на основании документов, не соответствующих действительности) крупномасштабных финансовых операций по выдаче со счетов клиентов-юридических лиц наличных средств, что содержат признаки таких, которые могут быть связаны с легализацией криминальных доходов, осуществлением фиктивного предпринимательства, после неоднократного применения НБУ мер воздействия за подобные финансовые операции в 2015 и 2017 годах, а также в проведении финансовых операций, которые заключались в расчетах платежными карточками за рубежом в учреждениях, которые проводят азартные игры. "Так, после получения предварительного акта проверки НБУ, в котором было зафиксировано осуществление банком рисковой деятельности на общую сумму более 1 миллиарда гривен, которые в частности заключались в выдаче со счетов клиентов - юридических лиц наличных средств, банк не прекратил подобную деятельность, изменил схему выдачи наличных и в разы увеличил объем операций, содержащих признаки, которые могут быть связаны с легализацией криминальных доходов и осуществлением фиктивного предпринимательства", - сообщили в НБУ. Кроме того, регулятор вынес "Сбербанку" письменное предупреждение за нарушение требований по идентификации клиентов - публичных деятелей; за необеспечение выявления финансовых операций, подлежащих обязательному финансовому мониторингу; несоблюдение порядка предоставления информации специально уполномоченному органу и нарушение порядка приостановления финансовых операций. Регулятор также оштрафовал на 450 тыс. грн "Райффайзен Банк Аваль" за невыполнение обязанности выявлять факт принадлежности клиента или его представителя к национальным публичным деятелям и связанным с ними лицами при осуществлении идентификации и за ненадлежащее выполнение требований в сфере управления рисками. Штраф в 3 млн грн НБУ наложил на банк "Глобус" за нарушение финучреждением требований по идентификации клиентов и за проведение операций по покупке "мусорных" ценных бумаг за счет средств, поступавших на основании документов, содержащих недостоверную информацию. Банкам ПУМБ и "Фамильный" регулятор вынес письменное предостережение. Напомним, ранее НБУ оштрафовал "Укрсоцбанк" на 30,5 млн гривен за выдачу более 1 млрд наличных средств по документам с признаками фиктивности. 


Источник

Поделитесь с друзьями:

Надоела ложь на подцензурных олигархических СМИ? Хотите знать, что происходит в стране? Читайте новостной телеграм-канал «БезЦензор» 

ТЕЛЕГРАМ - самый свободный, быстрый и удобный формат получения новостей

 
- «На год дольше»: COVID-пандемия может затянуться до 2022 года - ВОЗ
- Американцы нам помогают, но это капля в море – экс-глава СВР
- Выйти за рамки: коллекция заблуждений мешающих жить
- Комик или боксер: из кого будет котлета по-киевски?
- Треть украинцев считают Зеленского хуже всех властей Украины, и даже Януковича - нардеп Гео Лерос. ВИДЕО
- "Никто уже не верит в шутки-прибаутки, смех#@чки". Что думают нардепы о резком падении рейтинга Зеленского
- Первый день "транспортного коллапса" Украины
20:49Январь, 02 2019 409

Читайте БезЦензор в GoogleNews 

ТОП Новости 
неделя
месяц