НБУ оштрафовал "Сбербанк" на 94,7 млн гривен за рисковую деятельность в сфере финмониторинга

В декабре 2018 регулятор применил к пяти банкам меры воздействия за нарушение законодательства в сфере финансового мониторинга

новости 112 

Национальный банк Украины (НБУ) оштрафовал украинский дочерний банк "Сбербанка России" на 94 млн 737 тыс. 499 гривен за повторное совершение рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга на общую сумму более 3 млрд грн. Об этом сообщили в пресс-службе регулятора. В НБУ объяснили, что рисковая деятельность банка заключалась, в частности, в продолжении проведения (в том числе на основании документов, не соответствующих действительности) крупномасштабных финансовых операций по выдаче со счетов клиентов-юридических лиц наличных средств, что содержат признаки таких, которые могут быть связаны с легализацией криминальных доходов, осуществлением фиктивного предпринимательства, после неоднократного применения НБУ мер воздействия за подобные финансовые операции в 2015 и 2017 годах, а также в проведении финансовых операций, которые заключались в расчетах платежными карточками за рубежом в учреждениях, которые проводят азартные игры. "Так, после получения предварительного акта проверки НБУ, в котором было зафиксировано осуществление банком рисковой деятельности на общую сумму более 1 миллиарда гривен, которые в частности заключались в выдаче со счетов клиентов - юридических лиц наличных средств, банк не прекратил подобную деятельность, изменил схему выдачи наличных и в разы увеличил объем операций, содержащих признаки, которые могут быть связаны с легализацией криминальных доходов и осуществлением фиктивного предпринимательства", - сообщили в НБУ. Кроме того, регулятор вынес "Сбербанку" письменное предупреждение за нарушение требований по идентификации клиентов - публичных деятелей; за необеспечение выявления финансовых операций, подлежащих обязательному финансовому мониторингу; несоблюдение порядка предоставления информации специально уполномоченному органу и нарушение порядка приостановления финансовых операций. Регулятор также оштрафовал на 450 тыс. грн "Райффайзен Банк Аваль" за невыполнение обязанности выявлять факт принадлежности клиента или его представителя к национальным публичным деятелям и связанным с ними лицами при осуществлении идентификации и за ненадлежащее выполнение требований в сфере управления рисками. Штраф в 3 млн грн НБУ наложил на банк "Глобус" за нарушение финучреждением требований по идентификации клиентов и за проведение операций по покупке "мусорных" ценных бумаг за счет средств, поступавших на основании документов, содержащих недостоверную информацию. Банкам ПУМБ и "Фамильный" регулятор вынес письменное предостережение. Напомним, ранее НБУ оштрафовал "Укрсоцбанк" на 30,5 млн гривен за выдачу более 1 млрд наличных средств по документам с признаками фиктивности. 


Источник

Поделиться​​ новостью:


- Срочное заявление Путина о Зеленском
- 200 скорых, на которых попиарился Президент Зеленский, оказались подарком олигарха Ахметова
- Вот, что случилось с римскими солдатами, распявшими Христа
- В АП объяснили, почему Зеленский отменил 161 указ предыдущих президентов
- Президент Зеленский рассказал, чего потребовал от олигархов Ахметова, Коломойского и Пинчука
- В Тбилиси протестующие штурмом взяли парламент
- Зеленский объявил конкурс на должность руководителя Государственного управления делами
- Знала и молчала: стало известно, кто покрывал убийцу девочки под Одессой
- У Зеленского прокомментировали решение КСУ
- ГБР вызвало на допросы Макеенко (владелец ТК "Прямой") и Тигипко. На очереди Порошенко, – Труба
- Михаил Чаплыга: Иван Баканов! Требую от вас уважения к моему президенту! Де отчет?
- Поляки подсчитали, сколько украинцев постоянно у них работают
- Зеленский отменил 159 указов Кравчука, Кучмы, Ющенко и Януковича
- СРОЧНО: Россияне тупо разбирают на металл границу с Украиной. А что Вы знаете о "стене Яценюка"? ФОТО
- Зеленский отменил указ Кучмы об обязательной школьной форме
20:49Январь, 02 2019 176

► РЕЗОНАНС
сегодня
за неделю